北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉 第一创业登上榜首

日前，北交所、全国股转公司发布了2024年第一季度券商执业质量评价结果，全面反映了券商在北交所、新三板市场的执业质量。从评价结果可以看出，2024年第一季度券商执业质量评价的排名出现大洗牌，榜首以及前十名中的过半席位均出现变化。

榜首变更为第一创业

执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分两部分组成，专业质量得分主要涉及券商的投行、经纪、研究三大业务维度。得分的计算方式为基础分100分，加上专业质量得分，再减去合规质量扣分。本次共有101家券商参评。

101家券商中，98家券商的得分在100分以上，位于前三名的分别是第一创业、中泰证券和中信建投，得分分别为137.15分、135.73分、127.08分。开源证券、中信证券、民生证券、万联证券、中国银河、浙商证券紧随其后，得分均超过120分。

与2023年年度评价结果相比，2024年第一季度评价结果排名发生了不小的变化。具体来看，2023年年度排名前三位分别是中信证券、申万宏源和中信建投，而2024年第一季度，第一创业的排名从此前的第48名跃升至第1名，中泰证券从第7名上升到第2名。

从2024年第一季度专业质量得分情况来看，部分中小特色券商持续深耕发力，表现优异。第一创业的得分为37.15分，位列第一，中泰证券、开源证券和中信建投的得分均超过30分。

在细分业务项得分方面，北交所保荐业务和发行并购业务的最高分均出自第一创业，北交所做市业务的最高分来自国金证券；全国股转系统推荐挂牌业务、发行并购业务和持续督导业务的最高分均来自开源证券，全国股转系统做市业务的最高分来自东北证券。研究业务方面，开源证券也位列第一。

北交所成券商必争之地

当下，券商纷纷发力北交所业务，加大投入、招兵买马、优化布局。执业质量评价排名的变动侧面反映出了券商在北交所业务的竞争加剧。

大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，多项指标保持市场领先地位。与2023年一季度相比，2024年一季度，十大头部券商中有七家排名上升，多家跻身前10。其中，中金公司从第42名跃升至第21名；中信建投从第13名上升至第3名，中国银河从第17名上升至第8名，国泰君安从第15名上升至第10名。从细分指标来看，2024年一季度，北交所、全国股转系统经纪业务得分靠前的席位大多被大型券商包揽，包括东方财富、华泰证券、中信证券、国信证券、广发证券等。

券商在北交所业务的布局策略各有侧重。例如，中泰证券聚焦服务中小企业，积极构建服务专精特新企业新模式，2023年，北交所保荐单数和承销规模均位居行业前10位。申万宏源以新三板、北交所业务作为服务中小企业的抓手，全年北交所IPO家数排名第一。

开源证券表示，一直以来，公司坚持特色化、差异化发展路径，战略布局北交所、新三板领域，形成了以北交所业务为核心，“投行+投资+研究”协同发力的综合金融服务体系，未来公司将全力推进“一流北交所特色券商”和“最佳中小企业综合金融服务商”建设，全方位增强服务实体经济的能力。

2023年，中国银河积极参与高质量建设北交所，首批开通北交所股票做市权限并首批参与开展北交所做市交易，服务创新型中小企业高质量发展。

海通证券积极布局北交所业务，特别是新三板挂牌业务。招商证券重点加强了北交所业务布局，以应对投行短期收缩压力。

展望未来，中信建投表示，将以北交所深化改革为契机，大力支持专精特新中小企业创新发展。国信证券也表示，将继续把握北交所和新三板改革机遇，做好项目开发、储备和推荐，积极推动北交所项目申报，持续提升服务水平。

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